Ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 221/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Smart Invest (mã AAS) với tổng số tiền phạt là 162,5 triệu đồng.
Trong đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.
Công ty cũng thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.
Đồng thời, công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.
Công ty CP Chứng khoán SmartInvest tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Gia Anh, được thành lập ngày 26/12/2006. Đến tháng 3/2011, Chứng khoán Gia Anh đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán Hamico và đến tháng 10/2015, công ty một lần nữa đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán Smart Investment.
Về kết quả kinh doanh, quý II/2023, Chứng khoán Smart Invest ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 168 tỷ đồng, giảm 46,4% so với quý II/2022. Lợi nhuận sau thuế đạt gần 39,7 tỷ đồng, giảm mạnh 66,7% so với cùng kỳ năm ngoái.
Theo thống kê trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), trong các năm 2019, 2020 và 2022, Chứng khoán Smart Investment đã phát hành 3 lô trái phiếu với tổng trị giá hơn 128 tỷ đồng. Hai trong số 3 lô đã tất toán, còn lô trái phiếu mã AASH2227001 sẽ đáo hạn vào tháng 2/2027 nhưng đã mua lại trước hạn 60 tỷ đồng vào tháng 12/2022, giá trị còn lại là 67,988 tỷ đồng.
Ngoài ra, trong giai đoạn 2018-2022 các doanh nghiệp khác trong “hệ sinh thái” AAS đã phát hành khoảng 1.500 tỷ đồng trái phiếu với lãi suất từ 9-12%/năm, kỳ hạn từ 2-10 năm và tổ chức đứng ra thu xếp cho các lô trái phiếu đều là Chứng khoán Smart Investment.
Sau khi tất toán và mua lại trước hạn một số lô trái phiếu, đến nay các doanh nghiệp trong “hệ sinh thái” Smart Invest vẫn còn 567,988 tỷ đồng dư nợ trái phiếu.
Ngoài Smart Invest, trước đó, ngày 24/7, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Phố Wall với tổng mức phạt 702 triệu đồng.
Theo đó, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, Chứng khoán Phố Wall bị phạt thêm 65 triệu đồng.
Công ty còn bị phạt 175 triệu đồng về hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Với sai phạm này, UBCKNN buộc Chứng khoán Phố Wall khắc phục hậu quả là phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định.
Ngoài hai công ty chứng khoán trên, một công ty chứng khoán khác là Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam mới đây cũng bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 80 triệu đồng.
Trong đó, phạt tiền 20 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định).
Và phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản.
