Theo đó, ngày 30/6/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt Thành. Địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 2, Tòa nhà Mê Linh Point, Số 02 Ngô Đức Kế, phường Sài Gòn, TP.HCM.
Cụ thể, Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Tại các ngày: 08/4/2025, 10/6/2025, Công ty cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Tiếp đó, công ty chứng khoán này bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tại các ngày: 08/10/2024, 18/11/2024, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Như vậy, Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt tổng số tiền 275 triệu đồng cho các hành vi vi phạm trên.
Trước Chứng khoán Việt Thành, nhiều công ty chứng khoán khác cũng đã bị cơ quan quản lý xử phạt do các vi phạm liên quan đến hoạt động giao dịch ký quỹ.
Mới đây, CTCP Chứng khoán Vietcap (HoSE: VCI) công bố đã nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vào ngày 17/6. Tuy nhiên, doanh nghiệp chưa công bố chi tiết nội dung vi phạm cũng như mức xử phạt cụ thể.
Trong khi đó, CTCP Chứng khoán Bảo Việt (HNX: BVS) đã bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c, khoản 4, Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, Chứng khoán Bảo Việt đã để xảy ra vi phạm tại các ngày 1/7/2024 và 2/7/2024.
Cùng thời điểm, CTCP Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI) cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 125 triệu đồng do hành vi tương tự. Theo đó, công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ vào ngày 15/7/2024.
Việc liên tiếp nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt trong thời gian gần đây cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt kỷ cương thị trường, đặc biệt đối với hoạt động cấp margin và kiểm soát rủi ro giao dịch – lĩnh vực được đánh giá có tác động trực tiếp đến sự an toàn của hệ thống tài chính và quyền lợi của nhà đầu tư.
