Tư vấn “chui", một công ty chứng khoán bị phạt nặng và cấm hoạt động 2 năm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt CTCP Đầu Tư ITP 225 triệu đồng, cấm cung cấp dịch vụ chứng khoán trong 2 năm do thực hiện tư vấn đầu tư khi chưa có giấy phép.

(Ảnh minh họa).

Ngày 17/4/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra Quyết định số 197/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư ITP, một công ty không được cấp phép hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo quyết định, Đầu tư ITP bị phạt 225 triệu đồng vì đã thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa có giấy phép của UBCKNN.

Trong giai đoạn từ ngày 01/12/2025 đến 01/04/2026, Đầu tư ITP đã đăng tải các báo cáo phân tích cổ phiếu trên trang thông tin điện tử của công ty (chungkhoanitp.com). Các báo cáo này bao gồm những khuyến nghị về việc mua, bán, và nắm giữ cổ phiếu, theo yêu cầu của khách hàng. Đây là hành vi vi phạm Luật Chứng khoán, theo đó chỉ các công ty chứng khoán có giấy phép mới được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư.

Quảng cáo

UBCKNN khẳng định Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán hay công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, và không được cấp phép hoạt động trong lĩnh vực này. Việc thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán khi không có giấy phép là hành vi vi phạm pháp luật, cụ thể là Điều 12 của Luật Chứng khoán.

Ngoài việc phạt tiền, UBCKNN còn áp dụng nhiều biện pháp xử phạt bổ sung đối với Đầu tư ITP. Cụ thể, công ty bị cấm chào bán, phát hành, niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 22/04/2026. Công ty cũng bị cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán, và các hoạt động liên quan đến chứng khoán như đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán trong 2 năm.

Công ty cổ phần Đầu tư ITP có trụ sở tại số 214/47 Nguyễn Oanh, phường Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh. Được thành lập vào ngày 31/07/2024, công ty này do ông Lê Anh Tùng làm đại diện pháp luật. Công ty hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực tư vấn đầu tư, trừ tư vấn tài chính, kế toán và pháp luật.

UBCKNN cũng cảnh báo các nhà đầu tư cần thận trọng khi tham gia đầu tư thông qua các nguồn thông tin không rõ ràng trên không gian mạng, đặc biệt là các thông tin thiếu kiểm chứng từ mạng xã hội và các nhóm đầu tư. Các cá nhân, tổ chức thực hiện phân tích và đưa ra khuyến nghị đầu tư chứng khoán khi chưa được cấp phép sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

Theo UBCKNN, hiện nay, trên các nền tảng mạng xã hội xuất hiện nhiều cá nhân và tổ chức không được cấp phép nhưng vẫn thực hiện phân tích thị trường chứng khoán và đưa ra các khuyến nghị đầu tư. Các hành vi này không chỉ vi phạm pháp luật mà còn tiềm ẩn rủi ro lớn đối với các nhà đầu tư thiếu kinh nghiệm.

UBCKNN sẽ tiếp tục theo dõi và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm tương tự để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch của thị trường chứng khoán Việt Nam.

Theo doanhnghiepkinhtexanh.vn Sao chép

Cùng chuyên mục Chứng khoán

Lời khuyên cho những người đầu tư chứng khoán

Trong bối cảnh đó, câu hỏi lớn nhất với nhà đầu tư hiện nay không còn là "mua cổ phiếu nào", mà là nên hành động thế nào khi thị trường liên tục phát đi những tín hiệu bất ổn.

Kế toán trưởng một công ty chứng khoán xin thôi việc sau 6 tháng Khối nội tung hàng trăm nghìn tỷ vào chứng khoán Việt Nam, cân lại lực bán ròng từ khối ngoại

Cổ phiếu Novaland (NVL) bật tăng trong phiên VN-Index mất gần 50 điểm

VN-Index giảm hơn 48 điểm trong phiên đầu tuần, nhiều nhóm ngành lao dốc. Trái ngược xu hướng chung, cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland, mã: NVL) tăng giá nhờ lực cầu tích cực và sự hỗ trợ từ nhà đầu tư nước ngoài.

Cổ đông lớn Novaland bán ra hàng triệu cổ phiếu NVL khi giá tăng "bốc đầu" 80% Một thế lực vừa "xả" ròng 1.000 tỷ đồng cổ phiếu HOSE phiên giảm điểm, NVL bị bán mạnh nhất

Giảm gần 50 điểm, VN-Index xuống dưới mốc 1.800 điểm

Đợt giảm sâu của chứng khoán châu Á đã ảnh hưởng tới thị trường chứng khoán Việt Nam. VN-Index ghi nhận phiên giảm gần 50 điểm với áp lực đến từ cả nhóm Vingroup cũng như các mã Tài chính.

Tập đoàn PC1 xuất hiện cổ đông lớn mới, nhóm Âu Lạc nâng sở hữu tại ACB lên hơn 7% Khi nào thị trường chứng khoán phát tín hiệu lan tỏa dòng tiền?

Khi nào thị trường chứng khoán phát tín hiệu lan tỏa dòng tiền?

Sau nhịp tăng mạnh trong những tháng đầu năm, thị trường chứng khoán bước vào tháng 6 với trạng thái giằng co và phân hóa rõ nét hơn. Dòng tiền chưa thực sự quay lại mạnh mẽ, trong khi áp lực từ lãi suất, tỷ giá và xu hướng thận trọng của khối ngoại tiếp

TCBS bổ nhiệm nhân sự cao cấp vào vị trí Phó Chủ tịch HĐQT và Quyền Tổng Giám đốc Nâng hạng FTSE giúp Việt Nam thu hút sự quan tâm vượt kỳ vọng từ tổ chức quốc tế

Nhà đầu tư chứng khoán "nín thở" trước biến số mới

Phiên giao dịch đêm 05/06 chứng kiến trạng thái "risk-off" trên diện rộng khi chứng khoán Mỹ, Bitcoin, dầu và vàng đồng loạt giảm mạnh, trong khi USD và lợi suất trái phiếu Chính phủ Mỹ tăng vọt.

Khối ngoại bán ròng đột biến gần 5.800 tỷ trong ngày VN-Index hồi phục, cổ phiếu nào bị "xả" mạnh nhất? VNDirect: VN-Index có 30% xác suất vượt đỉnh trong tháng 6

Tập đoàn PC1 xuất hiện cổ đông lớn mới, nhóm Âu Lạc nâng sở hữu tại ACB lên hơn 7%

CII Invest - công ty con do CII sở hữu 100% vốn điều lệ - vừa mua thêm gần 3,9 triệu cổ phiếu PC1, nâng tổng tỷ lệ sở hữu của CII và CII Invest tại PC1 lên hơn 23,7 triệu cổ phiếu, tương ứng 5,77% vốn điều lệ và trở thành nhóm cổ đông lớn.

Chủ tịch PC1 Trịnh Văn Tuấn cùng 6 lãnh đạo bị khởi tố, doanh nghiệp triệu tập đại hội bất thường tháng 7/2026 PC1 kinh doanh ra sao trước khi Chủ tịch cùng 6 lãnh đạo bị khởi tố? Cổ phiếu PC1 tăng trần, còn cách đỉnh 34%

Đứng ngoài nhóm cổ phiếu Vingroup, quỹ ngoại tỷ USD bỏ lỡ nhịp tăng của VN-Index

Dù diễn biến thị trường còn khó lường và chưa phản ánh đầy đủ triển vọng lợi nhuận của doanh nghiệp, PYN Elite vẫn cho rằng nền tảng vĩ mô của Việt Nam tiếp tục là điểm tựa quan trọng.

Khối ngoại trở lại mua ròng sau chuỗi 11 phiên "xả hàng", cổ phiếu nào được gom mạnh nhất? Khối ngoại có tuần đầu tháng 6 bán ròng đột biến gần 7.200 tỷ đồng, cổ phiếu nào là tâm điểm?

VinaCapital: Hơn 70% cổ phiếu trên thị trường đang giao dịch dưới mức P/E 10 lần

VN-Index hiện giao dịch ở mức P/E dự phóng 13 lần, trong khi tăng trưởng lợi nhuận năm 2026 được kỳ vọng đạt 15%. Tuy nhiên, nếu nhìn chi tiết hơn, hơn 70% cổ phiếu trên thị trường đang giao dịch dưới mức P/E 10 lần. Điều này hoàn toàn trái ngược với thực tế vì nền kinh tế Việt Nam vẫn duy trì sức chống chịu tốt và xuất khẩu công nghệ cao tiếp tục tăng mạnh.

Khối ngoại bán ròng đột biến gần 5.800 tỷ trong ngày VN-Index hồi phục, cổ phiếu nào bị "xả" mạnh nhất? VNDirect: VN-Index có 30% xác suất vượt đỉnh trong tháng 6