Trong ngày 27/03/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đưa ra hàng loạt quyết định xử phạt lỗi công bố thông tin đối với nhiều tổ chức, trong đó xuất hiện những cái tên liên quan các hệ sinh thái đáng chú ý như Bamboo Capital hay Xuân Thiện.
Cụ thể, UBCKNN phạt CTCP Đầu tư và Dịch vụ Helios (HISC) - tổ chức có mối liên hệ với Bamboo Capital - số tiền 92.5 triệu đồng do lỗi công bố thông tin.
Helios không công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) hàng loạt tài liệu, gồm báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, BCTC năm 2020, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023 đối với mã trái phiếu HELIOS.BOND.01.2019.1000 và HELIOS.BOND.01.2019.1000; công bố thông tin về chậm thanh toán lãi trái phiếu HISCH2124001 ngày 24/03/2025; báo cáo tình hình tài chính năm 2024; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2024; báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2025.
Ngoài ra, Helios còn công bố tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2024 không đúng thời hạn cho HNX.
4 doanh nghiệp năng lượng thuộc Tập đoàn Xuân Thiện cũng xuất hiện trong danh sách bị UBCKNN xử phạt 92.5 triệu đồng vì lỗi công bố thông tin, gồm CTCP EA Súp 1 (ES1C), CTCP EA Súp 2 (ES2C), CTCP EA Súp 3 (ES3C) và CTCP EA Súp 5 (ES5C).
Trong đó, EA Súp 1 bị phạt 92.5 triệu đồng do không công bố thông tin với HNX các tài liệu gồm báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, báo cáo định kỳ tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện (thời hạn 31/03/2023), báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023.
Công ty còn gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX không đúng thời hạn theo quy định đối với BCTC năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (EASUP1.2020.3Y); BCTC năm 2022.
EA Súp 2 bị phạt vì không công bố với HNX các tài liệu tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; BCTC năm 2022; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022.
Doanh nghiệp cũng gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX không đúng thời hạn, gồm BCTC năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (EASUP2.2020.2Y).
EA Súp 3 bị phạt do không công bố với HNX các báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện (thời hạn 31/03/2023).
Doanh nghiệp gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX không đúng thời hạn theo quy định, đối với BCTC năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; BCTC năm 2022; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (EASUP3.2020.3Y); báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn EASUP3.2020.4Y (lần 1 phải công bố ngày 07/12/2023 nhưng thực tế công bố ngày 28/03/2024; lần 2 phải công bố ngày 07/03/2024 nhưng đến ngày 02/04/2024 mới thực hiện).
Với EA Súp 5, quyết định xử phạt đến sau khi Doanh nghiệp không công bố với HNX các tài liệu báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; báo cáo định kỳ tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện (thời hạn 31/03/2023).
EA Súp 5 cũng gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX không đúng thời hạn theo quy định, đối với BCTC năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; BCTC năm 2022.
Một tổ chức khác cũng bị phạt lỗi công bố thông tin là CTCP Đầu tư Tài chính Bảo hiểm Dầu khí (PFH), tuy nhiên mức xử phạt nặng hơn những cái tên kể trên, tổng cộng lên đến 157.5 triệu đồng.
Trong đó, bị phạt 92.5 triệu đồng do không công bố trên hệ thống của UBCKNN đối với BCTC soát xét bán niên năm 2023; giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ tại BCTC kiểm toán năm 2022, năm 2023; thông báo ký hợp đồng kiểm toán năm 2023.
Ngoài ra, tại báo cáo tình hình quản trị năm 2022, 2023, bán niên 2023, PFH không trình bày thông tin về thành viên HĐQT, Kế toán trưởng theo mẫu đã được quy định. Với các lỗi này, PFH bị phạt thêm 65 triệu đồng.
UBCKNN cũng ra án phạt 100 triệu đồng đối với CTCP Tân Hoàn Cầu Bến Tre (BTCC), nguyên nhân đến từ việc không công bố với HNX nhiều tài liệu, gồm báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025, báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025. Đồng thời, BTCC công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính vào ngày 25/08/2025 trong khi quy định yêu cầu ngày 19/08/2025.
Trước đó, vào ngày 26/03, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 92.5 triệu đồng đối với CTCP Đầu Tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (UPCoM: PSG), do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với nhiều tài liệu, gồm BCTC kiểm toán năm 2023, 2024; BCTC soát xét bán niên 2023, 2024, 2025; BCTC toàn bộ các quý trong năm 2023, 2024, 2025; BCTN năm 2023, 2024; báo cáo tình hình quản trị năm 2023 2024, 2025, 6 tháng đầu năm 2024 và 2025; thông báo mời họp, tài liệu, biên bản và nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2024, 2025.
