Vừa báo lãi giảm mạnh, Chứng khoán Smart Invest bị xử phạt vì không công bố thông tin về trái phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt Chứng khoán Smart Invest hơn 160 triệu đồng vì một số vi phạm hành chính, trong đó có việc không công bố báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu; tình hình thanh toán lãi, gốc tr

Ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 221/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Smart Invest (mã AAS) với tổng số tiền phạt là 162,5 triệu đồng.

Trong đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Công ty cũng thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.

Đồng thời, công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Công ty CP Chứng khoán SmartInvest tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Gia Anh, được thành lập ngày 26/12/2006. Đến tháng 3/2011, Chứng khoán Gia Anh đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán Hamico và đến tháng 10/2015, công ty một lần nữa đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán Smart Investment.

aas-4363.png

Về kết quả kinh doanh, quý II/2023, Chứng khoán Smart Invest ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 168 tỷ đồng, giảm 46,4% so với quý II/2022. Lợi nhuận sau thuế đạt gần 39,7 tỷ đồng, giảm mạnh 66,7% so với cùng kỳ năm ngoái.

Theo thống kê trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), trong các năm 2019, 2020 và 2022, Chứng khoán Smart Investment đã phát hành 3 lô trái phiếu với tổng trị giá hơn 128 tỷ đồng. Hai trong số 3 lô đã tất toán, còn lô trái phiếu mã AASH2227001 sẽ đáo hạn vào tháng 2/2027 nhưng đã mua lại trước hạn 60 tỷ đồng vào tháng 12/2022, giá trị còn lại là 67,988 tỷ đồng.

Quảng cáo

Ngoài ra, trong giai đoạn 2018-2022 các doanh nghiệp khác trong “hệ sinh thái” AAS đã phát hành khoảng 1.500 tỷ đồng trái phiếu với lãi suất từ 9-12%/năm, kỳ hạn từ 2-10 năm và tổ chức đứng ra thu xếp cho các lô trái phiếu đều là Chứng khoán Smart Investment.

Sau khi tất toán và mua lại trước hạn một số lô trái phiếu, đến nay các doanh nghiệp trong “hệ sinh thái” Smart Invest vẫn còn 567,988 tỷ đồng dư nợ trái phiếu.

Ngoài Smart Invest, trước đó, ngày 24/7, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Phố Wall với tổng mức phạt 702 triệu đồng.

Theo đó, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, Chứng khoán Phố Wall bị phạt thêm 65 triệu đồng.

Công ty còn bị phạt 175 triệu đồng về hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Với sai phạm này, UBCKNN buộc Chứng khoán Phố Wall khắc phục hậu quả là phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Ngoài hai công ty chứng khoán trên, một công ty chứng khoán khác là Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam mới đây cũng bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 80 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 20 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định).

Và phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản.

Theo Tạp chí Thị trường Tài chính Tiền tệ Sao chép

Cùng chuyên mục Bất động sản

Nhóm ngành nào tăng trưởng lợi nhuận cao nhất nhìn từ kế hoạch kinh doanh năm 2025?

Theo Chứng khoán Agribank, bức tranh kế hoạch lợi nhuận toàn thị trường năm 2025 của các doanh nghiệp nhìn chung tích cực nhưng phân hóa rõ nét giữa các nhóm ngành. Trong đó, lợi nhuận của nhóm bất động sản, bán lẻ, dịch vụ,… dự kiến phục hồi mạnh, trong

Trái chiều lợi nhuận quý I doanh nghiệp bất động sản: Vinhomes, Nam Long, Khang Điền tăng tốc, Novaland, Đất Xanh đi lùi Lợi nhuận ròng của 1.000 doanh nghiệp niêm yết ghi nhận quý tăng thứ 6 liên tiếp

Hà Nội chuyển mục đích sử dụng khu đất hơn 3.300 m2 của Công ty cổ phần cơ khí và xây lắp số 7

Ngày 20/5, UBND Thành phố ban hành Quyết định số 2523/QĐ-UBND về việc điều chỉnh, bổ sung một số nội dung ghi tại Quyết định số 4132/QĐ-UBND ngày 15/6/2005 của UBND Thành phố.

Sun Group được chấp thuận lập hãng hàng không quy mô vốn 2.500 tỷ đồng Đồng Nai mời nhà đầu tư xây Trung tâm hành chính tỉnh 6.800 tỷ đồng

Từ 1/7, vi phạm phòng cháy chữa cháy có thể bị phạt tới 100 triệu đồng

Nghị định 106/2025/NĐ-CP quy định mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ đối với cá nhân là 50 triệu đồng. Đối với tổ chức có cùng hành vi vi phạm, mức phạt tiền gấp 2 lần mức phạt tiền đối với cá nhân.

Tòa án giữ nguyên phán quyết: Coteccons (CTD) phải trả Ricons gần 170 tỷ đồng cùng tiền lãi chậm trả bổ sung Hà Nội giao cho huyện Mỹ Đức 554 m2 đất xây dựng khu đấu giá

Hà Nội giao cho huyện Mỹ Đức 554 m2 đất xây dựng khu đấu giá

Ông Nguyễn Trong Đông, Phó chủ tịch UBND TP.Hà Nội vừa ký Quyết định số 2504/QĐ-UBND ngày 19/5/2025 về việc giao 554,3m2 đất tại xã Mỹ Thành (nay là xã Mỹ Xuyên), huyện Mỹ Đức cho UBND huyện Mỹ Đức để thực hiện dự án Xây dựng hạ tầng kỹ thuật đấu giá quyền sử dụng đất tại khu 2, khu ao đội 4, thôn Vĩnh Lạc.

Vì sao gói tín dụng nhà ở xã hội 120.000 tỷ đồng giải ngân “ì ạch”? Tòa án giữ nguyên phán quyết: Coteccons (CTD) phải trả Ricons gần 170 tỷ đồng cùng tiền lãi chậm trả bổ sung

Vì sao gói tín dụng nhà ở xã hội 120.000 tỷ đồng giải ngân “ì ạch”?

Báo cáo mới đây của Bộ Xây dựng cho biết, từ tháng 4/2023 đến nay giải ngân gói tín dụng 120.000 tỷ đồng mới ước đạt khoảng 3.400 tỷ đồng. Điều này cho thấy tốc độ giải ngân “ì ạch”, người dân và doanh nghiệp đều không mặn mà.

Sẽ có gói tín dụng 30.000 tỷ đồng cho nhà xã hội ngay trong tháng 10 Chuẩn bị có thêm gói tín dụng 100.000 tỷ đồng dành cho nhà ở xã hội

Thêm khu đô thị gần 9.000 tỷ đồng được duyệt quy hoạch ở Hoà Bình

Ông Bùi Đức Hinh, Chủ tịch UBND tỉnh Hoà Bình ngày 14/5 đã ký Quyết định số 70/QĐ-UBND chấp thuận chủ trương đầu tư dự án Khu đô thị Mông Hóa - Kỳ Sơn tại xã Mông Hóa và phường Kỳ Sơn, thành phố Hoà Bình.

Novaland (NVL) chuẩn bị xin ý kiến cổ đông về việc hoán đổi nợ cho cổ đông lớn Sau dự án 1,5 tỷ USD tại Hưng Yên, Tập đoàn Trump muốn xây Trump Tower tại Thủ Thiêm

Một loại hình bất động sản đang tái cấu trúc thị trường bất động sản du lịch nghỉ dưỡng

Phân khúc bất động sản nghỉ dưỡng kết hợp chăm sóc sức khỏe (wellness resort real estate) đang ngày càng khẳng định vai trò tiên phong trong sự phục hồi và tái cấu trúc thị trường bất động sản du lịch nghỉ dưỡng tại Việt Nam.

Vợ Chủ tịch HĐQT một doanh nghiệp bất động sản đăng ký bán sạch 24% cổ phần công ty Việt Nam vẫn là điểm sáng thị trường bất động sản trong khu vực

Thanh Hóa phê duyệt dự án khu công nghiệp gần 1.500 tỷ đồng của Tập đoàn Thái Lan

Dự án có quy mô gần 175 ha, tổng vốn đầu tư giai đoạn đầu lên tới 1.450 tỷ đồng, tương đương khoảng 58 triệu USD tại huyện Thiệu Hóa, tỉnh Thanh Hóa.

Tỉnh ven Hà Nội tìm nhà đầu tư xây 2 khu đô thị sinh thái hơn 7.000 tỷ đồng Gói 120.000 tỷ đồng cho nhà xã hội vẫn “ế” sau 4 lần hạ lãi vay

Gói 120.000 tỷ đồng cho nhà xã hội vẫn “ế” sau 4 lần hạ lãi vay

Theo Bộ Xây dựng, sau hai năm triển khai nhưng tỷ lệ giải ngân của gói tín dụng 120.000 tỷ đồng cho nhà ở xã hội vẫn rất thấp dù lãi suất cho vay đã giảm hơn 2%.

Hà Nội tìm chủ đầu tư xây 2 dự án nhà ở xã hội hơn 16.000 tỷ đồng Năm 2025, người dân sở hữu nhà ở xã hội trên 5 năm sẽ không phải nộp khoản phí này khi bán nhà

Vinhomes hợp tác chiến lược với VTK, chung tay kiến tạo cộng đồng Hàn Quốc chuẩn mực tại Ocean City

Ngày 16/5, Công ty CP Vinhomes và Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Khu công nghiệp VTK Hưng Yên (VTK) vừa ký thỏa thuận hợp tác toàn diện, đánh dấu bước tiến quan trọng trong hành trình xây dựng cộng đồng người Hàn Quốc tại Ocean City.

Vinhomes báo lãi tăng 193%, đạt hơn 2.650 tỷ đồng trong quý đầu tiên của năm 2025 Trái chiều lợi nhuận quý I doanh nghiệp bất động sản: Vinhomes, Nam Long, Khang Điền tăng tốc, Novaland, Đất Xanh đi lùi

Tỉnh ven Hà Nội tìm nhà đầu tư xây 2 khu đô thị sinh thái hơn 7.000 tỷ đồng

Mục tiêu của dự án là xây dựng một tổ hợp khu đô thị sinh thái, nghỉ dưỡng, phát triển các dịch vụ du lịch – thương mại cao cấp gắn với cảnh quan tự nhiên ven sông Đà, đồng thời bổ sung hệ thống hạ tầng xã hội và kỹ thuật hiện đại, đồng bộ tại khu vực.

Khám phá thiết kế và công năng đột phá của Cảng hàng không quốc tế Phú Quốc Từ nay đến cuối 2026, Novaland (NVL) chưa đủ nguồn tiền để trả các khoản nợ

BIM Group muốn xây tổ hợp thương mại, dịch vụ và căn hộ lưu trú gần 3.000 tỷ đồng tại Hạ Long

Dự án được xây dựng trên tổng diện tích hơn 13.467 m2, quy mô đầu tư gồm 3 tòa nhà chiều cao 40 tầng nổi, 2 tầng hầm, cung cấp 1.980 căn hộ lưu trú và 53 căn shophouse.

ADB tài trợ BIM Group 107 triệu USD phát triển năng lượng gió tại Ninh Thuận Chủ tịch HĐQT kiêm nhà sáng lập BIM Group Đoàn Quốc Việt qua đời

Hà Nội phê duyệt tuyến đường rộng 25m từ Chiến Thắng đến Nguyễn Xiển

Phó Chủ tịch UBND TP.Hà Nội Dương Đức Tuấn vừa ký ban hành Quyết định số 2399/QĐ-UBND ngày 13/5/2025 về việc phê duyệt phương án, vị trí tuyến đường nối từ đường Chiến Thắng kéo dài đến đường Nguyễn Xiển - Xa La, tỷ lệ 1/500 tại các xã Thanh Liệt, Tân Triều, huyện Thanh Trì.

Bứt tốc phát triển hạ tầng, đưa tăng trưởng về đích Trái phiếu bất động sản trở lại “đường đua”