Vi phạm loạt quy định về trái phiếu, Chứng khoán Everest (EVS) bị phạt 177,5 triệu đồng

EVS bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng vì các lỗi liên quan đến trái phiếu.

Ngày 21/3/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (HNX: EVS) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Đối với 02 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu).

Quảng cáo

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi tài liệu báo cáo của đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021).

Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 177,5 triệu đồng.

Mới đây, ngày 24/3, HĐQT EVS đã thông qua việc miễn nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc đối với ông Lê Minh Khuê, hiệu lực kể từ ngày 31/3/2025. Quyết định của HĐQT EVS dựa trên đơn xin thôi việc đã được ông Khuê nộp vào ngày 21/3, vì lý do cá nhân. Ông Khuê cam kết hoàn thành thủ tục chấp dứt hợp đồng lao động cũng như bàn giao các công việc đã thực hiện theo đúng quy định của Điều lệ Công ty và quy định của pháp luật.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu EVS đang giao dịch tại mức giá quanh vùng 6.000 đồng/cổ phiếu.

Theo thitruongtaichinhtiente.vn Sao chép

Cùng chuyên mục Chứng khoán

Thị trường chững lại phiên thứ 2 sau khi lập đỉnh mới

Sự hạ nhiệt của thị trường chứng khoán đã kéo dài sang phiên thứ hai liên tiếp. Trong khi phần lớn các nhóm ngành có diễn biến điều chỉnh, chỉ còn một số cổ phiếu thuộc nhóm bất động sản, năng lượng và khu công nghiệp cho thấy khả năng đi ngược xu hướng

Chứng khoán Việt vừa có 3 doanh nghiệp vốn hóa trên 10 tỷ USD Chứng khoán KAFI mở thêm hạn mức 6.000 tỷ tại BIDV

Chứng khoán KAFI mở thêm hạn mức 6.000 tỷ tại BIDV

Chứng khoán KAFI đã liên tục có những động thái mở hạn mức tín dụng lớn tại các tổ chức tín dụng trong thời gian gần đây. Vào đầu tháng 6, KAFI đã mở thêm hạn mức tín dụng 6.000 tỷ đồng tại BIDV.

Chứng khoán VTGS sắp có đợt tăng vốn gấp 22 lần APG tăng mạnh nhất nhóm Chứng khoán, tiếp tục có những chuyển động thượng tầng

Thị trường lại chững đà tăng ngay sau khi có đỉnh mới

Các phiên chững lại trong các đợt vượt đỉnh của thị trường đang diễn ra đan xen và thường xuyên hơn. Nhiều nhóm cổ phiếu như Bất động sản, Chứng khoán, Năng lượng đã cùng xảy ra tình trạng phân hóa.

Chứng khoán VFS dự báo thị trường còn rung lắc nhiều hơn quanh mốc 1.330 điểm Neo đỉnh 3 năm, thị trường đang "toan tính" điều gì?

APG tăng mạnh nhất nhóm Chứng khoán, tiếp tục có những chuyển động thượng tầng

Từ đầu năm 2025, cổ phiếu APG đã tăng gần 90%, trở thành một trong những mã chứng khoán tăng mạnh nhất. Sự xuất hiện của nhóm cổ đông mới, trong đó có ông Huỳnh Minh Tuấn, cùng dòng tiền từ khối ngoại đang khiến giới đầu tư chú ý hơn.

Chủ tịch Phạm Minh Hương: VNDIRECT là công ty chứng khoán độc lập với ngân hàng Neo đỉnh 3 năm, thị trường đang "toan tính" điều gì?

Khối ngoại mua ròng trở lại, chứng khoán Việt Nam có đủ hấp dẫn để giữ chân nhà đầu tư?

Theo Giám đốc điều hành Quỹ Affinity Equity Partners để thu hút mạnh dòng vốn ngoại trở lại, thị trường chứng khoán Việt Nam cần đạt một số yếu tố như mức sinh lợi 15-20% trở lên, hay có triển vọng sáng cửa đến từ câu chuyện thuế quan.

Phiên 3/6: Khối ngoại mua ròng đột biến, chi gần 700 tỷ "gom" 2 mã chứng khoán Vốn hóa chứng khoán Việt Nam tăng gần 1,5 triệu tỷ từ đáy thuế quan

Tiếp tục vượt đỉnh 3 năm, thị trường có thêm nhóm Chứng khoán "tạo sóng"

Dư âm tích cực vẫn còn lại ở một số cổ phiếu Bất động sản trong phiên 30/5. Tuy nhiên, bức tranh chung của thị trường đang cho thấy sự chững lại sau khi có nhịp vươn lên đỉnh 3 năm.

Chứng khoán VFS dự báo thị trường còn rung lắc nhiều hơn quanh mốc 1.330 điểm Bất động sản và Năng lượng tăng trần bất chấp rung lắc thị trường

Cổ phiếu chứng khoán APG tăng kịch trần, giao dịch đáng chú ý của khối ngoại

APG xuất hiện giao dịch thoả thuận hơn 37 triệu đơn vị, giá trị hơn 400 tỷ đồng, tương ứng giá trung bình 11.000 đồng/cổ phiếu. Với lệnh mua thoả thuận phiên hôm nay, không loại trừ khả năng cổ đông ngoại PANDO thực hiện mua vào.

Chứng khoán VFS dự báo thị trường còn rung lắc nhiều hơn quanh mốc 1.330 điểm Người đứng đầu quỹ Pyn Elite Fund: “Chứng khoán Việt Nam ngắn hạn khá mơ hồ”

“Deadline” hoãn thuế đối ứng đến gần, nhà đầu tư nên làm gì?

Theo ông Trần Hoàng Sơn, Giám đốc Chiến lược thị trường VPBankS, giai đoạn tới, bất kể chính sách thuế quan có thay đổi thế nào thì thị trường cũng sẽ không xuống thấp như tháng 4.

Dệt may khởi sắc dù đối diện nguy cơ áp thuế đối ứng của Mỹ Chỉ đạo mới nhất của Thủ tướng trước thềm đàm phán với Hoa Kỳ về thuế đối ứng vào ngày mai