Vi phạm loạt quy định về trái phiếu, Chứng khoán Everest (EVS) bị phạt 177,5 triệu đồng

EVS bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng vì các lỗi liên quan đến trái phiếu.

Ngày 21/3/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (HNX: EVS) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Đối với 02 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu).

Quảng cáo

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi tài liệu báo cáo của đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021).

Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 177,5 triệu đồng.

Mới đây, ngày 24/3, HĐQT EVS đã thông qua việc miễn nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc đối với ông Lê Minh Khuê, hiệu lực kể từ ngày 31/3/2025. Quyết định của HĐQT EVS dựa trên đơn xin thôi việc đã được ông Khuê nộp vào ngày 21/3, vì lý do cá nhân. Ông Khuê cam kết hoàn thành thủ tục chấp dứt hợp đồng lao động cũng như bàn giao các công việc đã thực hiện theo đúng quy định của Điều lệ Công ty và quy định của pháp luật.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu EVS đang giao dịch tại mức giá quanh vùng 6.000 đồng/cổ phiếu.

Theo thitruongtaichinhtiente.vn Sao chép

Cùng chuyên mục Chứng khoán

Trước thềm nâng hạng, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam tăng cường giám sát giao dịch các cổ phiếu lọt rổ FTSE Russell

HOSE sẽ giám sát những tài khoản hoặc nhóm tài khoản có dấu hiệu tác động tới giá hoặc thanh khoản của chứng khoán; những trường hợp có biểu hiện tác động tới giá đóng cửa trong ngày giao dịch liền trước.

Động thái chính sách mới nhất của Bộ Tài chính sau khi FTSE Russell nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam Từ cột mốc FTSE đến triển vọng nâng hạng thị trường theo chuẩn MSCI

Chứng khoán châu Á mở cửa phiên với diễn biến tích cực

Phiên sáng 7/9, chỉ số KOSPI tăng 222,4 điểm (tương đương 3,33%), lên 6.909,61 điểm, trong khi chỉ số Nikkei 225 tăng 1.165,27 điểm (tương đương 1,79%), lên 66.186,21 điểm.

Chứng khoán Mỹ bứt phá nhờ tín hiệu từ Fed, đồng yen tăng vọt trước đồn đoán can thiệp tỷ giá Chứng khoán châu Á lên điểm sau phát biểu của các quan chức Fed

Tái cơ cấu danh mục ETF kỳ quý III/2026: Cơ hội và áp lực từ dòng vốn ngoại

Kỳ tái cơ cấu danh mục quý III/2026 của chỉ số FTSE Vietnam 30 đang đến gần với các mốc thời gian quan trọng. Kỳ cơ cấu này được kỳ vọng sẽ chứng kiến sự biến động đáng kể của dòng vốn ngoại khi ước tính có thể có tới 5 cổ phiếu tiềm năng được thêm mới và

Chỉ số VN-Index hướng lại 1.800 điểm: Cú hích mới từ danh mục FTSE GEIS liệu có đủ? FTSE Russell công bố tài liệu quan trọng về tỷ trọng của Việt Nam, lộ trình giải ngân, phân loại cổ phiếu…

Một sự kiện lớn sắp diễn ra, CTCK đưa ra 2 kịch bản cho thị trường chứng khoán

Trong kịch bản tích cực, nếu VN-Index vượt thuyết phục vùng 1.850-1.870 điểm với thanh khoản cải thiện và độ rộng thị trường được củng cố, chỉ số có thể hướng tới vùng đỉnh 1.900-1.930 điểm.

Việt Nam có 63 DN tỷ USD trên sàn chứng khoán, giá trị hơn 8,5 triệu tỷ đồng: 1 năm có thêm 6 tân binh trị giá hơn 500.000 tỷ Chuyên gia đưa ra lời khuyên cho nhà đầu tư chứng khoán sau nghỉ lễ