Vi phạm loạt quy định về trái phiếu, Chứng khoán Everest (EVS) bị phạt 177,5 triệu đồng

EVS bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng vì các lỗi liên quan đến trái phiếu.

Ngày 21/3/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (HNX: EVS) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Đối với 02 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu).

Quảng cáo

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi tài liệu báo cáo của đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021).

Tổng mức phạt tiền đối với công ty là 177,5 triệu đồng.

Mới đây, ngày 24/3, HĐQT EVS đã thông qua việc miễn nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc đối với ông Lê Minh Khuê, hiệu lực kể từ ngày 31/3/2025. Quyết định của HĐQT EVS dựa trên đơn xin thôi việc đã được ông Khuê nộp vào ngày 21/3, vì lý do cá nhân. Ông Khuê cam kết hoàn thành thủ tục chấp dứt hợp đồng lao động cũng như bàn giao các công việc đã thực hiện theo đúng quy định của Điều lệ Công ty và quy định của pháp luật.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu EVS đang giao dịch tại mức giá quanh vùng 6.000 đồng/cổ phiếu.

Theo thitruongtaichinhtiente.vn Sao chép

Cùng chuyên mục Chứng khoán

VN-Index có cần tìm điểm cân bằng sau nâng hạng?

Sau khi FTSE Russell chính thức áp dụng nâng hạng Việt Nam lên Thị trường mới nổi thứ cấp từ ngày 21/9, VN-Index bước vào giai đoạn thiếu vắng thông tin hỗ trợ mới. Dòng tiền suy yếu, hoạt động chốt lời gia tăng khiến chỉ số đang hụt mốc 1.800 điểm.

Đến lượt cổ phiếu VPB "nhấp nhổm" nhờ thông tin bán vốn VietinBank Capital nâng sở hữu tại Hải An lên hơn 17%, hai tổ chức muốn bán 5,2 triệu cổ phiếu NVL

VietinBank Capital nâng sở hữu tại Hải An lên hơn 17%, hai tổ chức muốn bán 5,2 triệu cổ phiếu NVL

Tuần qua, các giao dịch lớn diễn ra ở cả hai chiều. VietinBank Capital tăng mạnh sở hữu tại Hải An nhưng giảm tỷ lệ nắm giữ ở Petrosetco. Ở chiều bán, hai tổ chức đăng ký chuyển nhượng 5,2 triệu cổ phiếu NVL, trong khi một công ty con của REE đã thoái toàn bộ vốn tại Thủy điện Sử Pán 2.

Vận tải và Xếp dỡ Hải An có cổ đông lớn mới LPBank huy động gần 12.000 tỷ đồng sau khi tỷ phú Phạm Nhật Vượng trở thành cổ đông lớn GELEX thoái hết vốn tại Vận tải và Xếp dỡ Hải An sau 1 tháng trở thành cổ đông lớn

Chứng khoán Âu-Mỹ đồng loạt lùi bước trước áp lực lãi suất

Kết thúc phiên giao dịch tại New York, chỉ số công nghệ Nasdaq Composite dẫn đầu đà giảm khi mất 1,13% xuống 26.936 điểm. Chỉ số tổng hợp S&P 500 lùi 0,75% xuống 7.706 điểm.

Chứng khoán Mỹ: Chỉ số Nasdaq Composite lập kỷ lục phiên thứ hai liên tiếp Chứng khoán châu Á phân hóa trước thềm hội nghị thượng đỉnh Mỹ-Trung

Khoảnh khắc Việt Nam giữa New York trong tuần thị trường được nâng hạng

Khi phiên giao dịch sáng 21/9 mở cửa tại Hà Nội và TP.HCM, New York vẫn đang ở tối Chủ nhật. Hai thành phố cách nhau 11 múi giờ cùng đón một tuần đặc biệt: thị trường chứng khoán Việt Nam chính thức mang trạng thái thị trường mới nổi thứ cấp theo phân loại của FTSE Russell, đúng thời điểm nhiều hoạt động đối ngoại cấp cao diễn ra tại New York.

Trước thềm nâng hạng, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam tăng cường giám sát giao dịch các cổ phiếu lọt rổ FTSE Russell Thống đốc Phạm Đức Ấn tiếp Tổng Giám đốc điều hành FTSE Russell

Chủ tịch UBCK nêu 6 định hướng thúc đẩy ngành quỹ

Sau khi thị trường chứng khoán Việt Nam được FTSE Russell nâng hạng, ngành quỹ đứng trước cơ hội mở rộng quy mô nhưng đồng thời phải nâng chất lượng hoạt động. UBCKNN xác định 6 định hướng, từ hoàn thiện pháp lý, phát triển sản phẩm đến tái cấu trúc cơ sở nhà đầu tư và thu hút dòng vốn quốc tế.

Vanguard sẽ triển khai các hoạt động đầu tư sau khi chứng khoán Việt Nam được nâng hạng Vanguard, BlackRock đến Hà Nội: Cánh cửa đến hệ thống phân bổ hàng chục nghìn tỷ USD mở ra với chứng khoán Việt Nam

Con gái Chủ tịch PNJ hoàn tất bán ra 18 triệu cổ phiếu

Bà Trần Phương Ngọc Hà, con gái Chủ tịch HĐQT PNJ Cao Thị Ngọc Dung vừa hoàn tất bán ra 18 triệu cổ phiếu PNJ, giảm sở hữu từ gần 18,4 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 3,59%) xuống còn 399.999 cổ phiếu (tỷ lệ 0,08% vốn).

PNJ có cổ đông lớn mới trước thềm đại hội đồng cổ đông bất thường Cổ phiếu PNJ tăng trần khi cơ quan điều tra xác định PNJ có đầy đủ hồ sơ nhập khẩu kim cương Gia đình bà Cao Thị Ngọc Dung đăng ký bán 25 triệu cổ phiếu tạo nguồn vốn cho PNJ vay

Bốn trụ cột định hình chuẩn mới cho ngành quỹ Việt Nam

Ngành quản lý quỹ Việt Nam đang đứng trước yêu cầu nâng chuẩn khi thị trường chứng khoán bước sang giai đoạn mới. Một chương trình xếp hạng quỹ được kỳ vọng tạo thêm cơ sở tham chiếu cho nhà đầu tư, đồng thời thúc đẩy dòng vốn dài hạn và sự phát triển bền vững của ngành.

Những điểm cần lưu ý đằng sau số liệu nợ xấu ngành Ngân hàng quý II/2026 Chứng khoán TCBS (TCX) đã hoàn tất chuyển giao ghế Tổng Giám đốc