Cụ thể:
Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (Công ty) cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán).
Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng thương mại để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng).
Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty).
Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Phạt tiền 250 triệu đồng đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam và Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (SHB) cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận).
Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho khách hàng vay tiền qua hình thức giao tiền đặt cọc theo các Hợp đồng tìm kiếm, giới thiệu khách hàng với Công ty cổ phần Đầu tư Tài chính Công nghệ Hà Nội và Hợp đồng mua bán cổ phần với Công ty cổ phần Encapital Holdings nhưng không thực hiện theo các hợp đồng đã ký kết, có hoàn trả gốc và phí).
Phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Công ty thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền từ các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác (Fintech) khi chưa báo cáo UBCKNN).
Căn cứ khoản 5 Điều 86 Luật Chứng khoán, UBCKNN yêu cầu Công ty dừng các hoạt động phối hợp với các tổ chức tín dụng (Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam, Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội) để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán; dừng việc thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền giữa các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán để chuyển tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác. UBCKNN yêu cầu Công ty không được cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung giao dịch với bên liên quan tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023 và 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024, cụ thể: Công ty không nêu đầy đủ số lượng, tổng giá trị giao dịch tại mục giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty; hoặc giữa Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
Phạt tiền 112,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này (Theo Báo cáo tài chính năm 2022 được kiểm toán, Công ty phát sinh các giao dịch nhận tiền vay có tổng giá trị giao dịch là 5.381 tỷ đồng và trả nợ vay có tổng giá trị giao dịch là 7.118 tỷ đồng với SHB (bên liên quan), lớn hơn 35% tổng giá trị tài sản của Công ty trên Báo cáo tài chính năm 2022 nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông thông qua).
Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022).
Quý 4/2024, SHS vừa công bố lợi nhuận sau thuế 232 tỷ đồng, tăng 30% so với cùng kỳ. Lũy kế cả năm, SHS lãi 1.012 tỷ đồng, tăng 82% so với năm 2023.
