Chứng khoán SHS bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt gần 1,4 tỷ đồng vì 10 lỗi vi phạm

Ngày 24/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 63/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội. Tổng mức phạt tiền là gần 1,4 tỷ đồng.

Cụ thể:

Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (Công ty) cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán).

Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng thương mại để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng).

Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty).

Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Phạt tiền 250 triệu đồng đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam và Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (SHB) cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận).

Quảng cáo

Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho khách hàng vay tiền qua hình thức giao tiền đặt cọc theo các Hợp đồng tìm kiếm, giới thiệu khách hàng với Công ty cổ phần Đầu tư Tài chính Công nghệ Hà Nội và Hợp đồng mua bán cổ phần với Công ty cổ phần Encapital Holdings nhưng không thực hiện theo các hợp đồng đã ký kết, có hoàn trả gốc và phí).

Phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Công ty thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền từ các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác (Fintech) khi chưa báo cáo UBCKNN).

Căn cứ khoản 5 Điều 86 Luật Chứng khoán, UBCKNN yêu cầu Công ty dừng các hoạt động phối hợp với các tổ chức tín dụng (Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam, Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội) để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán; dừng việc thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền giữa các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán để chuyển tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác. UBCKNN yêu cầu Công ty không được cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung giao dịch với bên liên quan tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023 và 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024, cụ thể: Công ty không nêu đầy đủ số lượng, tổng giá trị giao dịch tại mục giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty; hoặc giữa Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Phạt tiền 112,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này (Theo Báo cáo tài chính năm 2022 được kiểm toán, Công ty phát sinh các giao dịch nhận tiền vay có tổng giá trị giao dịch là 5.381 tỷ đồng và trả nợ vay có tổng giá trị giao dịch là 7.118 tỷ đồng với SHB (bên liên quan), lớn hơn 35% tổng giá trị tài sản của Công ty trên Báo cáo tài chính năm 2022 nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông thông qua).

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022).

Quý 4/2024, SHS vừa công bố lợi nhuận sau thuế 232 tỷ đồng, tăng 30% so với cùng kỳ. Lũy kế cả năm, SHS lãi 1.012 tỷ đồng, tăng 82% so với năm 2023.

Theo Nhịp sống Thị trường Sao chép

Cùng chuyên mục Doanh nghiệp

Khám phá thiết kế và công năng đột phá của Cảng hàng không quốc tế Phú Quốc

Với vai trò then chốt trong chiến lược phát triển hạ tầng giao thông và du lịch, đặc biệt chuẩn bị cho APEC 2027, Cảng hàng không quốc tế Phú Quốc sẽ được nâng cấp toàn diện, hướng đến trở thành một trong những sân bay hiện đại, thông minh bậc nhất thế giới.

Sun Group khởi công dự án trị giá 13.000 tỷ đồng tại Phú Quốc Thủ tướng chỉ đạo khẩn trương nâng cấp sân bay Phú Quốc và cam kết của Sun Group

Lợi nhuận ròng của 1.000 doanh nghiệp niêm yết ghi nhận quý tăng thứ 6 liên tiếp

Tổng lợi nhuận ròng của các doanh nghiệp niêm yết tăng 22,6% so với cùng kỳ trong quý I/2025, ghi nhận quý thứ 6 tăng liên tiếp. Trong đó, bất động sản ghi nhận mức tăng trưởng lợi nhuận ấn tượng trong quý I/2025.

Cổ phiếu của một số doanh nghiệp tư nhân lớn là đầu tàu, trụ đỡ cho thị trường chứng khoán Vợ Chủ tịch HĐQT một doanh nghiệp bất động sản đăng ký bán sạch 24% cổ phần công ty

Thế Giới Di Động muốn mua lại cổ phiếu quỹ giữa lúc thị giá lên cao nhất từ đầu năm

Thế Giới Di Động thông báo sẽ mua lại hơn 324.000 cổ phiếu quỹ bằng nguồn vốn tự có của công ty, dự kiến thực hiện trong tháng 5 hoặc tháng 6/2025. Sau khi hoàn tất, MWG sẽ nắm giữ tổng cộng hơn 1 triệu cổ phiếu quỹ.

Doanh số chuỗi điện thoại, điện máy của MWG tăng 32% dù giảm hơn 200 cửa hàng Pyn Elite Fund gia tăng mạnh tỷ trọng MWG, đưa cổ phiếu VIX vào top 10 danh mục

Vinasun dốc cả nghìn tỷ mua 1.200 xe Hybrid, hứa ra mắt dòng xe chưa có đối thủ nào có: Liệu có cứu được thị phần đã mất?

Phó Tổng Giám đốc Trần Anh Minh thừa nhận Vinasun đang ở trong thế có nhiều sức ép, khi "Xanh SM 2 năm qua đã tăng vốn lên 18.000 tỷ đồng, Grab cũng đã huy động đến 12 tỷ USD… vốn chủ sở hữu của Vinasun chỉ hơn 1.100 tỷ đồng".

Ông Đặng Phước Thành xin từ nhiệm vị trí Chủ tịch Vinasun sau 23 năm, con trai ngồi vào ghế Tổng giám đốc SK Group đăng ký bán hơn 50 triệu cổ phiếu VIC, cổ đông Singapore thoát hết vốn tại Vinasun