Ngày 08/5/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 229/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (UPCoM: BMS). Địa chỉ trụ sở chính đặt tại: Lầu 3, Tòa nhà Pax Sky, số 34A Phạm Ngọc Thạch, phường Xuân Hòa, TP.HCM.
Theo đó, Chứng khoán Bảo Minh bị phạt số tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, tại một số thời điểm, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của Công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.
Tiếp đó, công ty còn bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty tại báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/06/2024, 11/07/2024, 10/03/2025, 15/12/2025.
Không dừng lại ở đó, công ty bị xử phạt số tiền 187,5 đồng đối với công ty do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Tại một số thời điểm, Công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các Hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi.
Một vi phạm khác khiến công ty bị xử phạt số tiền 175 triệu đồng là hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Tại một số thời điểm, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng.
Bên cạnh đó, công ty còn bị buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Cuối cùng, công ty bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Như vậy, đối với các vi phạm trên, tổng cộng Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt số tiền 780 triệu đồng.
Có thể thấy, việc một công ty chứng khoán cùng lúc bị xử phạt vì nhiều sai phạm liên quan đến quản trị rủi ro, công bố thông tin và quản lý tài khoản khách hàng đang thu hút sự chú ý của giới đầu tư, đặc biệt trong bối cảnh cơ quan quản lý tăng cường siết chặt kỷ cương trên thị trường chứng khoán.
Trên thị trường chứng khoán, kết phiên 12/5, giá cổ phiếu BMS ở mức 15.000 đồng/cổ phiếu, giảm 1,32% so với phiên trước, khối lượng cổ phiếu giao dịch khớp lệnh đạt 123,7 nghìn đơn vị.
Đây là phiên giảm điểm thứ 3 liên tiếp của mã cổ phiếu này, kéo vốn hóa thị trường của Chứng khoán Bảo Minh giảm xuống mức 3.058 tỷ đồng.
