Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn, Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) kiêm Tổng Giám đốc Công ty CP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (Fideco, mã FDC).
Theo đó, ông Hồ Anh Tuấn bị phạt tiền 370 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Hồ Anh Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC vào ngày 7/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Đồng thời, ông Hồ Anh Tuấn còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Trong báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ được Fideco gửi UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) vào ngày 13/6, công ty báo cáo, ông Hồ Anh Tuấn đã thực hiện mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC theo phương thức thỏa thuận vào ngày 7/6/2024, nâng sở hữu lên 4,79%. Trước đó, ông Tuấn không sở hữu cổ phiếu FDC nào.
Đáng chú ý, trong phiên giao dịch ngày 7/6/2024, một lãnh đạo khác của Fideco là ông Lê Thái Thành, Thành viên HĐQT của Fideco cũng đã thực hiện mua 220.000 cổ phiếu FDC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch và đến này 11/6/2024, ông Lê Thái Thành tiếp tục “mua chui” 686.271 cổ phiếu FDC. Sau hai giao dịch, ông Lê Thái Thành đã nâng sở hữu tại Fideco lên 906.271 cổ phiếu, tương đương từ 0% lên 2,35% vốn.
Với vi phạm hành chính không báo cáo về dự kiến giao dịch, ông Lê Thái Thành vừa bị UBCKNN xử phạt 100 triệu đồng.
Bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành, Thành viên HĐQT Fideco cũng bị xử phạt 270 triệu đồng vì vi phạm tương tự. Ngoài ra, bà Lê Ngân Nhi còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.
Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, bà Lê Ngân Nhi đã thực hiện giao dịch mua 1,35 triệu cổ phiếu FDC (tương đương 3,49% vốn của Fideco) vào ngày 11/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Báo cáo về kết quả giao dịch sau đó cho thấy, ông Lê Thái Thành và bà Lê Ngân Nhi đã mua vào cổ phiếu FDC theo phương thức thỏa thuận.
Trong phiên giao dịch ngày 7/6/2024, cổ phiếu FDC ghi nhận khối lượng thỏa thuận gần 6,25 triệu cổ phiếu với tổng giá trị 79,36 tỷ đồng, trung bình khoảng 12.620 đồng/cổ phiếu, thấp hơn giá chốt phiên ở mức 13.850 đồng/cổ phiếu.
Ngày 11/6, cổ phiếu này cũng xuất hiện giao dịch thỏa thuận với tổng khối lượng gần 3,89 triệu đơn vị, tương ứng tổng giá trị 51,88 tỷ đồng với giá bình quân 13.350 đồng/cổ phiếu, thấp hơn 6,6% so với giá chốt phiên 11/6 là 14.300 đồng/cổ phiếu.
Kể từ phiên giao dịch ngày 7/6 đến nay (chốt phiên 12/7), thị giá cổ phiếu FDC đã tăng gần 25%, lên 17.300 đồng/cổ phiếu.
