Công ty chứng khoán có những trách nhiệm gì khi cung cấp dịch vụ Pre-funding?

Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCK) đã công bố dự thảo Thông tư cho phép nhà đầu tư nước ngoài không phải ký quỹ 100% trước khi giao dịch chứng khoán.

Công ty chứng khoán có những trách nhiệm gì khi cung cấp dịch vụ Pre-funding?

Ngày 19/7, Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCK) đã đăng tải Dự thảo Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Dự thảo Thông tư) trên Cổng thông tin điện tử Chính phủ, Cổng thông tin điện tử Bộ Tài chính và Cổng thông tin điện tử UBCKNN (dự thảo tiếng Việt và tiếng Anh).

Mục tiêu chủ yếu của thông tư mới nhằm giải nút thắt Pre-funding: không còn yêu cầu nhà đầu tư nước ngoài phải ký quỹ 100% trước khi giao dịch chứng khoán trên thị trường Việt Nam.

Theo đó, tổ chức nước ngoài không còn bị bắt buộc phải có đủ tiền khi đặt lệnh. Công ty chứng khoán sẽ thực hiện đánh giá rủi ro thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức để xác định mức tiền phải có khi đặt lệnh mua cổ phiếu (nếu có) theo thỏa thuận giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức.

Trong trường hợp, nhà đầu tư nước ngoài không thanh toán đủ, nghĩa vụ thanh toán phần còn lại được chuyển cho công ty chứng khoán thông qua tài khoản tự doanh hoặc chuyển cho ngân hàng lưu ký của nhà đầu tư nước ngoài trong trường hợp xác nhận sai số dư tiền gửi.

Quảng cáo

Đồng thời, công ty chứng khoán hay ngân hàng lưu ký cần thông báo cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc nhà đầu tư nước ngoài không đủ tiền thanh toán.

Chậm nhất vào ngày giao dịch liền kề sau ngày cổ phiếu được hạch toán vào tài khoản tự doanh, Công ty được bán thỏa thuận hoặc giao dịch ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức thiếu tiền thanh toán giao dịch. Cần lưu ý, giao dịch không làm vượt quá hạn mức tối đa về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định pháp luật đối với cổ phiếu đó.

Nếu không, công ty chứng khoán thực hiện bán cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán. Nhà đầu tư nước ngoài sẽ phải chịu các khoản tài chính phát sinh theo thỏa thuận trước đó với công ty chứng khoán.

Bên cạnh đó, Thông tư này cũng quy định Công ty chứng khoán phải xác định hạn mức nhận lệnh giao dịch mua cổ phiếu vào đầu ngày giao dịch và lưu giữ tài liệu, thông tin xác định hạn mức này.

Hạn mức nhận lệnh giao dịch mua cổ phiếu không vượt quá hiệu số của 2 lần giá trị vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán và dư nợ giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Ngoài ra, CTCK sẽ không được cung cấp dịch vụ Pre-funding cho nhà đầu tư ngoại để mua cổ phiếu của công ty mẹ của công ty chứng khoán hoặc mua cổ phiếu của chính công ty chứng khoán.

Theo Thời Đại Sao chép

Cùng chuyên mục Chứng khoán

Sẵn sàng vốn tín dụng cho mùa cao điểm cuối năm

Càng về thời điểm cuối năm, nhu cầu nguồn vốn lưu động của các doanh nghiệp càng tăng cao. Việc chủ động chuẩn bị hạn mức và các giải pháp tài chính đa dạng từ phía các ngân hàng được kỳ vọng sẽ tạo động lực quan trọng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế những tháng còn lại của năm 2026.

12 ngân hàng tung gói tín dụng 408.000 tỷ đồng thúc đẩy tăng trưởng 2 con số Đề xuất nới trần tín dụng lên 52% cho các dự án lớn tại Hà Nội

Chính thức giao dịch Quỹ ETF PHFM VNSHINE trên HOSE

Ngày 10/9/2026, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) đã chính thức đưa 26.600.000 chứng chỉ quỹ của Quỹ ETF PHFM VNSHINE (Mã chứng khoán: FUEPHVNS) vào giao dịch với tổng giá trị chứng khoán niêm yết là 266.000.000.000 đồng.

Chưa rời đường đua, vốn điều lệ của Chứng khoán TCBS (TCX) sớm được nâng lên gần 33.300 tỷ đồng Cổ đông lớn của Digiworld nâng sở hữu vượt 32% vốn

Phố Wall chấm dứt chuỗi giảm điểm trước thềm cuộc họp của Fed

Bất chấp số liệu lạm phát tăng đẩy khả năng Fed tăng lãi suất lên mức gần 90%, tâm lý mua bắt đáy và niềm tin vào uy tín kiểm soát giá cả của ngân hàng trung ương đã giúp Phố Wall lấy lại sắc xanh.

Đà tăng của giá dầu gây sức ép lên chứng khoán Mỹ Chứng khoán châu Á đồng loạt lao dốc do lo ngại lạm phát

Một biến số từng gây sức ép lên thị trường có thể trở lại vào cuối năm

Mặt trận tỷ giá đang được kiểm soát tốt trước mắt sẽ giúp SBV bớt khó khăn với nhiệm vụ kiềm chế lãi suất. Tuy nhiên, những thuận lợi trên chưa đồng nghĩa với việc áp lực điều hành chính sách tiền tệ đã giảm bớt.

Thanh khoản co hẹp, thị trường tiếp diễn sự giằng co Thị trường "tuột" mốc 1.800 điểm

Thị trường "tuột" mốc 1.800 điểm

Thay vì tạo được đà tăng hướng lên mốc 1.900 điểm, chứng khoán Việt Nam lại ghi nhận một phiên giảm điểm với biên độ khá lớn. Chỉ số VN-Index cũng đồng thời đánh rơi mốc 1.800 điểm.

Chưa rời đường đua, vốn điều lệ của Chứng khoán TCBS (TCX) sớm được nâng lên gần 33.300 tỷ đồng HOSE cải thiện số mã vốn hóa tỷ USD trong tháng 8/2026

Không muốn "tụt" lại trong cuộc đua ngành Chứng khoán, Mirae Asset tìm đường gỡ nút thắt

Ngày 20/10 tới, ĐHĐCĐ bất thường của Mirae Asset Việt Nam (MAS) dự kiến bàn phương án chuyển đổi 113,5 triệu cổ phiếu ưu đãi cổ tức thành cổ phiếu phổ thông. Đây là động thái tương tự đã từng được Chứng khoán VPS triển khai trong năm 2024 giúp bổ sung nguồn vốn trong cuộc đua căng thẳng của ngành.

Chưa rời đường đua, vốn điều lệ của Chứng khoán TCBS (TCX) sớm được nâng lên gần 33.300 tỷ đồng Bộ Tài chính đề xuất triển khai hợp đồng quyền chọn chỉ số chứng khoán