Theo kết quả giám sát và kiểm tra, trong giai đoạn từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024, bà Phạm Thị Mỹ Diệu đã sử dụng 2 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu MTG nhằm tạo cung, cầu giả tạo. Cơ quan quản lý xác định hành vi này đã dẫn đến việc thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu MTG.
Với vi phạm trên, bà Phạm Thị Mỹ Diệu bị phạt 1,5 tỷ đồng và bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng. Kết quả kiểm tra cũng cho thấy bà Phạm Thị Mỹ Diệu không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi thao túng cổ phiếu MTG.
Bên cạnh hình thức xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với cá nhân này. Theo đó, bà Phạm Thị Mỹ Diệu bị cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm kể từ ngày 28/8/2026.
Trong cùng thời gian, bà Phạm Thị Mỹ Diệu cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán.
Liên quan đến vụ việc, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Trần Xuân Dũng do cho bà Phạm Thị Mỹ Diệu mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch.
Theo cơ quan quản lý, tài khoản này được sử dụng trong giai đoạn từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024 và dẫn đến hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu MTG.
Với vi phạm trên, ông Trần Xuân Dũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 28/8/2026. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định ông Trần Xuân Dũng có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Ngoài ra, ông Trần Xuân Dũng bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 28/8/2026. Ông Trần Xuân Dũng cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn 2 năm.
