Hai công ty chứng khoán cùng bị xử phạt, hé lộ loạt vi phạm đáng chú ý

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Smartmind và Chứng khoán EVS, với tổng số tiền phạt 357,5 triệu đồng. Các vi phạm liên quan đến việc bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề, chậm công bố thông tin và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính.

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind.

Theo quyết định, Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ.

Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Smartmind bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.

Cơ quan quản lý cho biết công ty đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty. Giá trị tổng tài sản được xác định theo báo cáo tài chính năm 2024 và năm 2025 đã được kiểm toán.

Các nội dung liên quan đến giao dịch trái phiếu được đề cập tại các tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026 và 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.

Quảng cáo

Như vậy, tổng mức tiền phạt đối với Chứng khoán Smartmind là 157,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 18/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 544/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán EVS.

Theo quyết định, Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/3/2026 và 30/4/2026, Chứng khoán EVS báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính lần lượt ở mức 195,31% và 196,26%.

Tuy nhiên, sau khi tính toán lại, tỷ lệ an toàn tài chính của công ty tại hai thời điểm trên lần lượt là 177,5% và 178,87%.

Như vậy, số liệu công bố ban đầu có sự chênh lệch đáng kể so với số liệu được công ty tính toán lại.

Ngoài khoản tiền phạt, Chứng khoán EVS còn bị buộc cải chính thông tin đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Smartmind và Chứng khoán EVS cho thấy cơ quan quản lý tiếp tục kiểm tra việc tuân thủ các quy định về nhân sự hành nghề, công bố thông tin và chế độ báo cáo của các công ty chứng khoán.

Trong đó, việc bố trí nhân sự chưa đáp ứng điều kiện hành nghề có thể ảnh hưởng đến quy trình cung cấp dịch vụ chứng khoán cho khách hàng. Trong khi đó, việc công bố thông tin đúng thời hạn và báo cáo chính xác các chỉ tiêu an toàn tài chính là những yêu cầu quan trọng đối với công ty chứng khoán.

Theo Nhịp sống Thị trường Sao chép

Cùng chuyên mục Kinh doanh

IMF dự báo ECB sẽ tăng lãi suất thêm ít nhất một đợt 25 điểm cơ bản trong năm 2026

IMF cho rằng Ngân hàng Trung ương châu Âu (ECB) nhiều khả năng sẽ thực hiện thêm ít nhất một đợt tăng lãi suất 25 điểm cơ bản trong năm nay nhằm kiểm soát tình trạng lạm phát cao.

Cổ phiếu công nghệ kéo Phố Wall đi xuống do lo ngại lãi suất tăng Quan chức Fed: Việc tăng lãi suất có thể cần thiết nhưng chưa cấp bách

Lời hứa của Chủ tịch Tập đoàn Sơn Hải

Theo ông Hải, với quan điểm cho rằng những dự án cao tốc đi qua vùng sình lầy, vùng địa chất yếu như các tỉnh miền Đông Nam Bộ sẽ khó xử lý về mặt kỹ thuật, chắc chắn sẽ dẫn đến việc đường gập ghềnh, nhấp nhô, đặc biệt là đoạn tiếp giáp giữa đường với cầu, Tập đoàn Sơn Hải sẽ chứng minh dự án này bằng điều ngược lại.

Mỹ và Ấn Độ dẫn đầu nhu cầu văn phòng linh hoạt toàn cầu Một phường được TP.HCM 'thưởng nóng' công trình 200 tỷ đồng

GreenNode IDP được vinh danh tại Giải thưởng Chuyển đổi số Việt Nam 2026

Vượt qua vòng sàng lọc 467 hồ sơ, giải pháp xử lý tài liệu thông minh GreenNode IDP đã được vinh danh ở hạng mục Sản phẩm, dịch vụ, giải pháp công nghệ số xuất sắc tại Giải thưởng Chuyển đổi số Việt Nam lần thứ 9 (Vietnam Digital Awards, VDA 2026). Đây là ghi nhận cho một nền tảng AI “Make in Vietnam” đang xử lý hàng trăm triệu trang tài liệu mỗi năm cho ngân hàng và bảo hiểm.

Mỹ và Ấn Độ dẫn đầu nhu cầu văn phòng linh hoạt toàn cầu Một phường được TP.HCM 'thưởng nóng' công trình 200 tỷ đồng

Chứng khoán châu Á hầu hết phục hồi sau đợt bán tháo cổ phiếu công nghệ

Phần lớn thị trường chứng khoán châu Á đi lên trong phiên giao dịch cuối tuần ngày 16/10, sau đợt bán tháo cổ phiếu công nghệ trong phiên trước do lo ngại về cơn sốt trí tuệ nhân tạo (AI).

"Cơn sốt" Trí tuệ Nhân tạo đẩy chứng khoán Mỹ lập đỉnh nhưng đè nặng lên GDP Chứng khoán Mỹ phục hồi khi cổ phiếu AI ổn định trở lại

Giá dầu hướng tới tuần tăng do những bất ổn về nguồn cung từ Trung Đông

Phiên giao dịch ngày 16/10, giá dầu Brent giảm 50 xu Mỹ, tương đương 0,47%, xuống 105,42 USD/thùng, trong khi giá dầu thô ngọt nhẹ (WTI) của Mỹ giảm 49 xu, tương đương 0,50%, xuống 97,48 USD/thùng.

Giá dầu WTI rời khỏi mức cao ba tuần Giá dầu thế giới biến động nhẹ giữa lo ngại nguồn cung và rủi ro địa chính trị

Sự lựa chọn của APEC trước ngã rẽ lịch sử của kinh tế thế giới

Tại ngã ba đường lịch sử này, việc bảo vệ cam kết của khu vực đối với sự cởi mở và hợp tác đã trở thành nhiệm vụ chung của tất cả các nền kinh tế thành viên.

APEC 2027: Bệ phóng đưa Phú Quốc thành đô thị đa năng đẳng cấp quốc tế Thương mại Trung Quốc với các nền kinh tế APEC vượt 18 nghìn tỷ USD giai đoạn 2021-2025

Bất đồng về thuế ôtô và kim loại cản trở thỏa thuận Mỹ-Mexico

Những bất đồng kéo dài về thuế đối với ôtô và kim loại làm suy yếu động lực hoàn tất thỏa thuận trước cuộc bầu cử giữa nhiệm kỳ tại Mỹ khiến tương lai quan hệ thương mại giữa các bên trở nên bất định.

Ngành ô tô Đức chịu sức ép lớn từ lợi nhuận, việc làm và cạnh tranh Tổng nợ toàn cầu chạm mức kỷ lục trên 365.000 tỷ USD

Một phường được TP.HCM 'thưởng nóng' công trình 200 tỷ đồng

Với thành tích giải ngân được khoảng 85% trong tổng số 1.200 tỷ đồng vốn đầu tư công năm 2026, phường An Lạc được thưởng công trình trị giá 200 tỷ đồng - cao nhất trong các địa phương được khen thưởng.

Nghịch lý căn hộ Hà Nội: Thu nhập người dân tăng 9%/năm nhưng giá căn hộ sơ cấp tăng tới 25%/năm Mỹ và Ấn Độ dẫn đầu nhu cầu văn phòng linh hoạt toàn cầu