Hai công ty chứng khoán cùng bị xử phạt, hé lộ loạt vi phạm đáng chú ý

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Smartmind và Chứng khoán EVS, với tổng số tiền phạt 357,5 triệu đồng. Các vi phạm liên quan đến việc bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề, chậm công bố thông tin và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính.

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind.

Theo quyết định, Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ.

Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Smartmind bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.

Cơ quan quản lý cho biết công ty đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty. Giá trị tổng tài sản được xác định theo báo cáo tài chính năm 2024 và năm 2025 đã được kiểm toán.

Các nội dung liên quan đến giao dịch trái phiếu được đề cập tại các tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026 và 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.

Quảng cáo

Như vậy, tổng mức tiền phạt đối với Chứng khoán Smartmind là 157,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 18/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 544/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán EVS.

Theo quyết định, Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/3/2026 và 30/4/2026, Chứng khoán EVS báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính lần lượt ở mức 195,31% và 196,26%.

Tuy nhiên, sau khi tính toán lại, tỷ lệ an toàn tài chính của công ty tại hai thời điểm trên lần lượt là 177,5% và 178,87%.

Như vậy, số liệu công bố ban đầu có sự chênh lệch đáng kể so với số liệu được công ty tính toán lại.

Ngoài khoản tiền phạt, Chứng khoán EVS còn bị buộc cải chính thông tin đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Smartmind và Chứng khoán EVS cho thấy cơ quan quản lý tiếp tục kiểm tra việc tuân thủ các quy định về nhân sự hành nghề, công bố thông tin và chế độ báo cáo của các công ty chứng khoán.

Trong đó, việc bố trí nhân sự chưa đáp ứng điều kiện hành nghề có thể ảnh hưởng đến quy trình cung cấp dịch vụ chứng khoán cho khách hàng. Trong khi đó, việc công bố thông tin đúng thời hạn và báo cáo chính xác các chỉ tiêu an toàn tài chính là những yêu cầu quan trọng đối với công ty chứng khoán.

Theo Nhịp sống Thị trường Sao chép

Cùng chuyên mục Kinh doanh

Nhà nước quyết định giá đất - động lực thể chế giúp kéo giảm giá nhà

Những định hướng thể chế về công tác định giá đất được kỳ vọng sẽ tạo ra động lực thể chế đủ mạnh giúp biến đất đai thành động lực cho sự phát triển kinh tế xã hội toàn diện thay vì là một công cụ đầu cơ.

Giá bất động sản không phụ thuộc vào việc Nhà nước quyết định giá đất Đường Nguyễn Duy Trinh (TP. Hồ Chí Minh) mở rộng lên 30m, đơn giá đất đền bù dự kiến bao nhiêu?

Hàng trăm dự án bất động sản tại TP.HCM được tháo gỡ vướng mắc

Tính đến đầu tháng 9/2026, TP.HCM đã tháo gỡ thành công cho 650 dự án, trong đó 417 dự án đã được xử lý trước thời điểm Quốc hội ban hành Nghị quyết số 29/2026/QH16 và 233 dự án được xử lý sau khi có Nghị quyết.

Lộ diện gần 86ha đất dự kiến thanh toán cho tuyến đường Bắc - Nam hơn 53.300 tỷ đồng ở Hà Nội Cảng Phước An (PAP) dự kiến lỗ hơn 5.400 tỷ đồng, không chia cổ tức giai đoạn 2026

Ngày càng khó tìm căn hộ giá căn hộ dưới 100 triệu đồng/m2 tại khu Nam TP. Hồ Chí Minh

Thị trường bất động sản khu Nam TP. Hồ Chí Minh vừa ghi nhận một dự án căn hộ sơ cấp có giá từ 69 triệu đồng/m2. Đây được xem là mức giá “hiếm hoi” xuất hiện trở lại, bởi từ lâu mặt bằng chung tại khu vực này phần lớn đã neo cao ở ngưỡng 100 - 300 triệu đồng/m2.

Cảng Phước An (PAP) dự kiến lỗ hơn 5.400 tỷ đồng, không chia cổ tức giai đoạn 2026 Quy định mới về thủ tục mở bán nhà ở hình thành trong tương lai

Chứng khoán Âu-Mỹ đồng loạt lùi bước trước áp lực lãi suất

Kết thúc phiên giao dịch tại New York, chỉ số công nghệ Nasdaq Composite dẫn đầu đà giảm khi mất 1,13% xuống 26.936 điểm. Chỉ số tổng hợp S&P 500 lùi 0,75% xuống 7.706 điểm.

Chứng khoán Mỹ: Chỉ số Nasdaq Composite lập kỷ lục phiên thứ hai liên tiếp Chứng khoán châu Á phân hóa trước thềm hội nghị thượng đỉnh Mỹ-Trung

Cảng Phước An (PAP) dự kiến lỗ hơn 5.400 tỷ đồng, không chia cổ tức giai đoạn 2026

Cảng Phước An (PAP) dự kiến lỗ hơn 5.400 tỷ đồng trong 5 năm tới khi đẩy mạnh đầu tư hàng chục nghìn tỷ đồng cho dự án cảng. Doanh nghiệp đồng thời lên kế hoạch không chia cổ tức cho cổ đông trong giai đoạn 2026–2030.

Đề xuất xây dựng khu thương mại tự do gần 2.800ha tại tỉnh hẹp nhất cả nước, tích hợp sân bay và cảng biển VietinBank rao bán vốn tại hai doanh nghiệp cảng biển

ADB nâng dự báo tăng trưởng kinh tế Ấn Độ lên 7%

Theo báo cáo Triển vọng Phát triển châu Á mới nhất, ADB đánh giá nền kinh tế Ấn Độ tiếp tục thể hiện khả năng chống chịu đáng kể trước môi trường quốc tế nhiều biến động.

ADB nâng dự báo tăng trưởng của khu vực châu Á-Thái Bình Dương lên 5% ADB nâng mạnh dự báo tăng trưởng của kinh tế Việt Nam trong năm 2026 và 2027

Quy định mới về thủ tục mở bán nhà ở hình thành trong tương lai

Theo quy định mới được Bộ Xây dựng ban hành, Sở Xây dựng các địa phương có thẩm quyền quyết định và thực hiện thủ tục “Thông báo nhà ở hình thành trong tương lai đủ điều kiện được bán, cho thuê mua”.

Thủ tướng Chính phủ chỉ đạo “nóng” với các dự án hạ tầng trọng điểm chậm tiến độ Nam Long hợp tác ERA Vietnam phân phối The Aqua & Park Village tại Waterpoint

Mười năm sau AEC, thị trường bán lẻ Việt Nam đã thay đổi ra sao?

Khi Cộng đồng Kinh tế ASEAN chính thức ra đời cuối năm 2015, bán lẻ Việt Nam vẫn chủ yếu xoay quanh chợ, cửa hàng tạp hóa và một số ít chuỗi siêu thị nhỏ. Hơn một thập kỷ sau, thị trường đã chứng kiến những thương vụ tỷ USD, sự trỗi dậy của các tập đoàn bán lẻ nội địa, thương mại điện tử bùng nổ. Điều quan trọng, 70% vẫn thuộc về bán lẻ truyền thống.

Gã khổng lồ bán lẻ Thái Lan kiếm hơn 100 tỷ đồng mỗi ngày tại Việt Nam, thiệt hại 5.300 tỷ đồng vì thương vụ 'để đời' Các “ông lớn” bán lẻ đang kiếm tiền thế nào tại Việt Nam?

Hai công ty chứng khoán cùng bị xử phạt, hé lộ loạt vi phạm đáng chú ý

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Smartmind và Chứng khoán EVS, với tổng số tiền phạt 357,5 triệu đồng. Các vi phạm liên quan đến việc bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề, chậm công bố thông tin và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính.

Chính thức từ hôm nay (31/8), loạt quy đinh mới về xử phạt liên quan đến đất đai chính thức có hiệu lực Bị xử phạt vì dùng tiền sai mục đích và che giấu bên liên quan, COMA18 đang xoay xở ra sao?

OECD điều chỉnh nâng dự báo tăng trưởng toàn cầu năm 2026

Bất chấp cú sốc năng lượng dai dẳng, làn sóng đầu tư vào hạ tầng AI thúc đẩy OECD nâng dự báo tăng trưởng kinh tế toàn cầu năm 2026 lên 2,9%, dù triển vọng năm 2027 vẫn đối mặt nhiều rủi ro.

Thỏa thuận hòa bình Mỹ-Iran: Kỳ vọng giảm áp lực lên kinh tế toàn cầu IEA cảnh báo rủi ro đối với kinh tế toàn cầu nếu eo biển Hormuz tiếp tục bị tê liệt