Ngày 22/10/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 636/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán OCBS, với tổng số tiền 342,5 triệu đồng.
Theo đó, OCBS bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Vi phạm được xác định liên quan đến hoạt động tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho khách hàng vào tháng 8/2025.
Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động chứng khoán.
Cụ thể, OCBS không lưu trữ bản ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch thực hiện qua điện thoại trong năm 2025.
Về tình hình kinh doanh, theo số liệu từ báo cáo tài chính quý III/2026 được công bố, OCBS ghi nhận doanh thu hoạt động khoảng 259 tỷ đồng, tăng 91% so với cùng kỳ năm trước.
Trong quý III/2026, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) của OCBS đạt 108,64 tỷ đồng, tăng 64,3% so với cùng kỳ.
Lãi từ các khoản cho vay và phải thu đạt gần 90 tỷ đồng, gấp 4 lần cùng kỳ. Ngược lại, doanh thu môi giới chứng khoán giảm 32,2%, còn 13,16 tỷ đồng.
Ở chiều ngược lại, chi phí hoạt động tăng 153,5%, lên 68,23 tỷ đồng, chủ yếu do khoản lỗ FVTPL 46,41 tỷ đồng, trong đó 33,24 tỷ đồng đến từ đánh giá lại tài sản tài chính. Chi phí môi giới đạt 14,54 tỷ đồng, vượt doanh thu môi giới khoảng 1,37 tỷ đồng.
Đáng chú ý, chi phí lãi vay quý III đạt khoảng 69,06 tỷ đồng, cao gấp 12,54 lần mức 5,51 tỷ đồng cùng kỳ năm trước.
Kết quả, OCBS ghi nhận lợi nhuận trước thuế 105 tỷ đồng, tăng 13%. Tuy nhiên, lợi nhuận sau thuế giảm 5,7%, còn 82 tỷ đồng. Nguyên nhân trực tiếp của sự khác biệt này trên báo cáo là chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp quý III tăng từ khoảng 6,14 tỷ lên 23,28 tỷ đồng.
Lũy kế 9 tháng đầu năm 2026, doanh thu hoạt động đạt khoảng 516 tỷ đồng, gần gấp ba lần cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt 203,3 tỷ đồng, tăng 101,3%, trong khi lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, tăng 69%.
Dòng tiền kinh doanh 9 tháng âm 3.919,5 tỷ đồng, cao hơn đáng kể mức âm 1.793,2 tỷ đồng cùng kỳ năm trước.
Tại ngày 30/9/2026, dư nợ cho vay margin theo giá trị ghi sổ đạt 3.032,8 tỷ đồng, tăng khoảng 182% so với cuối năm 2025. Danh mục FVTPL có giá trị hợp lý gần 1.499,4 tỷ đồng, trong đó trái phiếu chiếm khoảng 956,5 tỷ đồng.
Ở chiều ngược lại, dòng tiền thuần từ hoạt động tài chính đạt dương 4.161,3 tỷ đồng, chủ yếu nhờ nguồn vốn góp bổ sung và vay ngân hàng. Trong kỳ, OCBS thu về 1.513,3 tỷ đồng từ phát hành cổ phiếu, nhận vốn góp của chủ sở hữu, đồng thời vay mới 8.743 tỷ đồng và trả nợ gốc vay gần 6.095 tỷ đồng.
Đến cuối tháng 9/2026, dư nợ vay ngắn hạn ngân hàng đạt 3.573,4 tỷ đồng, tăng gần 2.648,1 tỷ đồng so với đầu năm.
Lũy kế 9 tháng, OCBS hoàn thành khoảng 56,5% kế hoạch doanh thu và 49,7% kế hoạch lợi nhuận sau thuế năm 2026.